海關-商業伙伴反恐計劃（C-TPAT）
外國制造商安全標準
本最低安全標準是為使外國制造商實施高效安全實務以優化供應鏈的績效，從而減少恐怖分子以及恐怖主義的實施行為通過丟失、盜竊和走私貨物滲入全球供應鏈的危險而設計的基本結構單元。犯罪團伙通過內部陰謀破壞世界商貿活動的傾向和活動范圍要求公司，尤其是外國制造商，提高它們的安全實務。
外國制造至少必須每年一次，或者根據情況的需要，比如在高度警戒、發生安全違反或安全事故的期間，根據下面所述的C-TPAT安全標準對它們的國際供應鏈進行全面評估。如果外國制造商將它們供應鏈的某些部分外包或承包給比如另一個外國機構、倉庫或其他部門，則外國制造商必須與這些商業伙伴一起確保在整個供應鏈中相關的安全措施都得以實施和遵守。C-TPAT所定義的供應鏈是支從原發點（制造商/供應商/賣主）一直到銷售點的整個過程，并且適用于C-TPAT成員所使用的各種不同的商業模式。
C-TPAT認識到國際供應鏈以及安全實務的復雜性，并且支持基于風險的存在而對安全措施的應用和實施注1。因此，本計劃允許基于成員的商業模式而靈活實施客戶化的安全計劃。
本文所列舉的適當的安全措施必須基于風險的性質在外國制造商的整個供應鏈中得以實施和維持注2。
商業伙伴要求
外國制造商對于商業伙伴的選擇，包括承運人、其他制造商、產品供應商和賣主（零件和原材料供應商等）必須有書面的、可核準的程序。
l 安全程序
對于那些符合C-TPAT認證條件的商業伙伴（承運人、進口商、港口、碼頭、經紀人、并裝業者等），外國制造商必須有文件證據（比如C-TPAT證書、SVI編號等）表明這些商業伙伴是否經過C-TPAT認證。
對那些不符合C-TPAT認證條件的商業伙伴，外國制造商應要求它們的商業伙伴出示它們達到C-TPAT安全標準的書面/電子確認書（比如合同義務；由商業伙伴的一位高級官員簽字保證合規的信件；由商業伙伴出示一份書面聲明表明其符合C-TPAT安全標準或一個外國海關主管部門管理為世界海關組織（WCO）所認可的同等安全計劃的要求；或者，提供一份完整的外國制造商安全問卷）。基于一項被記錄的風險評估程序，外國制造商必須對不符合C-TPAT條件的商業伙伴進行核準，以驗證其是否達到C-TPAT的安全標準。
l 原發點
外國制造商必須確保商業伙伴遵照C-TPAT安全標準制定安全程序和規程，以強化在原發點裝運、組裝或制造的完整性。基于風險的性質應對商業伙伴的程序和設施定期進行審核，并且保持外國制造商所要求的安全標準。
l 參與外國海關主管機關的供應鏈安全計劃及獲得認證的情況
獲得外國海關主管機關管理的供應鏈安全計劃認證的當前或未來的商業伙伴應被要求向外國制造商表明其參與計劃的狀況。
l 安全程序
對于運往美國的貨物，外國制造商應監督將運輸服務分包給其他承運人的C-TPAT承運人用的是其他為C-TPAT所批準的承運人，或者如果是非C-TPAT批準的承運人，則其達到商業伙伴要求里所描述的C-TPAT安全標準。
因為外國制造商須對將貨物裝運上拖車或集裝箱負責，因此它們應該與承運人一起工作以確保在裝運時實施了有效的安全程序和控制措施。
1．外國制造商應基于它們的商業模式對它們整個供應鏈中存在的風險應該有記錄在案的、可核準的確定程序（運輸量、原產國、航線、C-TPAT成員資格、通過公開信息渠道獲悉的潛在恐怖威脅、存在的安全隱患、過去的安全事故等）。
2．外國制造商應基于它們的商業模式對它們整個供應鏈中存在的風險應該有記錄在案的、可核準的確定程序（運輸量、原產國、航線、C-TPAT成員資格、通過公開信息渠道獲悉的潛在恐怖威脅等）。
集裝箱及拖車的安全
集裝箱及拖車的完整性應得到維護以確保不會混入未經許可的物品和/或人。在裝運貨物的時候，應該有恰當地貼封條和保持裝運集裝箱和拖車的完整性的程序。所有運往美國的裝有貨物的集裝箱和拖車都必須貼上高度安全封條。所有封條都必須符合或超出現行PAS ISO 17712對高度安全封條的標準。
在風險評估有理由要求檢查集裝箱或拖車是否藏匿有人員或走私貨物的地理區域，在制造場所或裝運地應該有檢查是否存在該等風險的程序。
l 集裝箱檢查
在裝運前應該有查驗集裝箱結構物理完整性的程序，包括門的鎖閉系統的可靠性。本計劃建議對所有集裝箱進行如下七點檢查程序：
Ø 前壁
Ø 左側
Ø 右側
Ø 地板
Ø 頂部
Ø 內/外門
Ø 外部/起落架
l 拖車檢查
在裝運前應該有查驗拖車結構物理完整性的程序，包括門的鎖閉系統的可靠性。本計劃建議對所有集裝箱進行如下七點檢查程序：
Ø 第五輪區域——檢查自然隔間/車底護板
Ø 外部——前面/側面
Ø 尾部——保險杠/門
Ø 前壁
Ø 左側
Ø 右側
Ø 地板
Ø 頂部
Ø 內/外門
Ø 外部/起落架
l 集裝箱及拖車的封條
集裝箱和拖車的封條，包括封條持續的完整性，是一條安全的供應鏈的重要組成部分，并且是外國制造商忠實執行C-TPAT計劃的關鍵部分。外國制造商必須給所有運往美國的裝有貨物的集裝箱和拖車貼上高度安全封條。所有封條都必須符合或超出現行PAS ISO 17712對高度安全封條的標準。
應該制定有書面的程序規定對封條的管理以及如何貼到裝有貨物的集裝箱和拖車上，包括識別和向美國海關和邊境保護局或適當的外國主管部門報告受損的封條和/或集裝箱/拖車的程序。只有被指定的雇員才能分發表示完整性的封條。
l 集裝箱和拖車的存放
受外國制造商控制或位于外國制造商場所的集裝箱和拖車必須被存放在安全的區域以免有未經許可的人員進入和/或篡改。應該有報告和解決未經許可擅自進入集裝箱/拖車或集裝箱/拖車的存放區域的程序。
物理進入控制
進入控制用來防止未經許可進入設施的現象，維持對雇員和來訪者的控制以及保護公司的財產。進入控制必須包括在所有的進入點對所有雇員、來訪者和賣主的積極識別。
l 雇員
應該安裝雇員識別系統以便進行積極的識別和進入控制。只有確有工作需要的人才能被允許金融安全區域。公司管理人員或安全人員必須對雇員、來訪者和賣主的識別標志的發放和回收進行恰當的控制。發放和回收識別標志以及更換進入手段（比如鑰匙、鑰匙卡等）的程序必須被記錄在案。
l 來訪者
來訪者在抵達時必須出示帶有照片的身份證明以作記錄。所有來訪者都必須有人陪同，并且必須可視地展示臨時性的識別標志。
l 交貨（包括郵件）
所有賣主在抵達時必須出示適當的賣主身份和/或帶有照片的身份證明以作記錄。所有運達的包裹和郵件在散發出去前必須定期進行檢查。
l 質詢及將未經許可進入的人員帶離現場
應該有識別、質詢和確認未經許可進入/身份不明的人員的程序。
個人安全
應該有審查預期雇傭的雇員和定期審查現有雇員的程序。
l 雇傭前審核
在雇傭員工前應審核申請表信息，比如雇員的工作經歷和推薦信。
l 背景檢查/調查
對于預期雇傭的雇員應按照外國法規的規定檢查和調查其背景情況。在雇傭員工后，應根據事情的原由和/或雇員職位的敏感性對其進行定期檢查和調查。
l 個人離職程序
公司對于離職的雇員必須有去除身份證明標志、設備和進入系統設施的程序。
程序安全
應該制定有確保供應鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的安全措施。
l 文檔程序
應該制定有程序確保用于商品/貨物清理的所有信息易讀、完整、準確以及不會被更改、丟失或引入錯誤的信息。文檔控制必須包括保護計算機不被擅自闖入以及保護計算機信息的程序。
l 報告程序
為確保貨物的完整性，必須有確保從商業伙伴處接收到的信息被準確和及時報告的程序。
l 裝運和接收貨物
被裝運后將要離岸的貨物應該與貨物單的信息相符。貨物應該被準確地描述，重量、標簽、標記和件數應被列明和核準。離岸的貨物應該與購貨訂單或裝運訂單上的內容進行校對。在貨物被接收或發放前應對裝運或接收貨物的駕駛員進行積極的身份認定。同時還應該建立跟蹤進出貨物及時動向的程序。
l 貨物差異
所有貨物的短缺、超額和其他重大的差異或異常情況都必須得到合理的解決和/或調查。如果發現有異常情況、非法或可疑活動，必須報告海關和/或其他適當的執法機關。
物理安全
位于國際場所的貨物搬運和存放設施必須安置有物理障礙物和制止物以阻止人員未經許可進入里面。在適用的范圍內，外國制造商應在它們的供應鏈中始終遵循以下的C-TPAT物理安全標準。
l 圍欄
貨物搬運和存放設施的區域四周必須用圍欄包圍起來。貨物搬運裝置應該有內部圍欄以將國內、國際、高價值和危險品貨物隔離開。所有的圍欄都必須經常檢查其完整性及是否有損壞現象。
l 大門和門房
車輛和/或人員進出的大門應該有人把守和/或被監視。大門的數量應該在保證適當進出和安全的基礎盡可能保持最少。
l 停車場
私人載客車輛應被禁止進入停車場或臨近貨物搬運和存放區域。
l 建筑物
建筑物的建筑材料應能阻止非法進入。通過定期檢查和維修保持建筑物的完整性。
l 鎖閉裝置和鑰匙控制
所有外部和內部的窗子、大門和圍欄都必須有鎖閉裝置以確保安全。管理人員或安全人員必須控制所有鎖和鑰匙的發放。
l 照明
在設施的內部和外部應該有適當的照明設施，包括在以下一些區域：進口和出口、貨物搬運和存放區域、圍欄線和停車場。
l 警報系統和監視攝像頭
應該安裝警報系統和監視攝像頭以監視貨物搬運和存放場所以及防止未經許可的人員進入貨物搬運和存放區域。
信息技術安全
l 口令保護
自動化系統必須使用需要定期更換口令的個人擔保賬戶。必須制定并實施信息技術安全政策、程序和標準，同時應對雇員進行培訓。
l 解釋責任
必須有識別濫用信息技術，包括不當進入、干擾或篡改商業數據的體系。所有擾亂系統的人都必須因其濫用信息技術的行為而受到適當的紀律處分。
安全培訓及憂患意識
安全人員應該制定并保持一項憂患意識計劃以便識別以及培養對供應鏈的各個點上恐怖分子和走私者所帶來的威脅的意識。雇員必須了解公司應對某種狀況以及如何進行報告的程序。對在裝運和接收貨物領域工作以及接收和打開信件的雇員應該進行額外的培訓。
此外，應該提供特定的培訓以幫助雇員保持貨物的完整性、識別內部陰謀以及保護進出控制。這些計劃應該給積極參與的雇員提供獎勵。